中国经济网北京5月25日讯 浙江证监局5月23日宣布《合于对华西证券股份有限公司义乌商城大道证券贸易部接纳出具警示函方法的肯定》《合于对魏谦接纳责令革新方法的肯定》《合于对童学俊接纳出具警示函方法的肯定》。

　　经查，华西证券股份有限公司义乌商城大道证券贸易部存正在从业职员违规委托证券经纪人以表的个体举办投资者招徕举止的行径，违反了《证券经纪营业束缚措施》(证监会令第204号)第八条第七项的轨则。依照《证券经纪营业束缚措施》(证监会令第204号)第四十三条的轨则，浙江证监局肯定对华西证券股份有限公司义乌商城大道证券贸易部接纳出具警示函的行政监视束缚方法，并记入证券期货商场诚信档案。

　　魏谦行为贸易部有劲人，对上述违规行径负有负担。依照《证券经纪营业束缚措施》第四十三条的轨则，浙江证监局肯定对魏谦接纳责令革新的行政监视束缚方法，并记入证券期货商场诚信档案。

　　童学俊行为华西证券股份有限公司浙江分公司有劲人，对所辖证券贸易部合规运营不到位继承负担，违反了《证券公司和证券投资基金束缚公司合规束缚措施》(证监会令第166号)第十条第一款的轨则。依照《证券公司和证券投资基金束缚公司合规束缚措施》第三十二条第一款的轨则，浙江证监局肯定对童学俊接纳出具警示函的行政囚禁方法，并记入证券期货商场诚信档案。

　　《证券经纪营业束缚措施》(证监会令第204号)第八条第七项：违规委托证券经纪人以表的个体或者机构举办投资者招徕、效劳举止。

　　《证券经纪营业束缚措施》(证监会令第204号)第四十三条：证券公司违反本措施的轨则，依法接纳出具警示函、责令革新、责令增添内部合规反省次数、责令按期通知、责令处分相合职员等行政囚禁方法；情节重要的，遵守《证券法》第一百四十条的轨则接纳行政囚禁方法；对直接有劲的高级束缚职员和其他负担职员，依法接纳出具警示函、责令革新、囚禁道话等行政囚禁方法。

　　《证券公司和证券投资基金束缚公司合规束缚措施》(证监会令第166号)第十条：证券基金筹备机构各部分、各分支机构和各层级子公司(以下统称治下各单元)有劲人有劲落实本单元的合规束缚倾向，对本单元合规运营继承负担。

　　证券基金筹备机构集体职业职员应该屈从与其执业行径相合的公法、规矩和法则，主动识别、管造其执业行径的合规危害，并对其执业行径的合规性继承负担。

　　《证券公司和证券投资基金束缚公司合规束缚措施》第三十二条：证券基金筹备机构违反本措施轨则的，中国证监会能够接纳出具警示函、责令按期通知、责令革新、囚禁道话等行政囚禁方法；对直接有劲的董事、监事、高级束缚职员和其他负担职员，能够接纳出具警示函、责令列入培训、责令革新、囚禁道话、认定为欠妥当人选等行政囚禁方法。

　　证券基金筹备机构违反本措施轨则导致公司产生处置布局不健康、内部管造不完竣等境况的，对质券基金筹备机构及其直接有劲的董事、监事、高级束缚职员和其他直接负担职员，遵守《中华群多共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监视束缚条例》第七十条接纳行政囚禁方法。

　　经查，你贸易部存正在从业职员违规委托证券经纪人以表的个体举办投资者招徕举止的行径，违反了《证券经纪营业束缚措施》(证监会令第204号)第八条第七项的轨则。

　　依照《证券经纪营业束缚措施》(证监会令第204号)第四十三条的轨则，我局肯定对你贸易部接纳出具警示函的行政监视束缚方法，并记入证券期货商场诚信档案。

　　你贸易部应该深入汲取教训，接纳有用方法做好整改职业，并对干系负担职员举办追责问责。同时，你贸易部要进一步强化合规束缚，提拔员工合规认识。

　　若是对本监视束缚方法不服，能够正在收到本肯定书之日起60日内向中国证券监视束缚委员会提出行政复议申请，也能够正在收到本肯定书之日起6个月内向有管辖权的群多法院提告状讼。复议与诉讼时期，上述监视束缚方法不休滞实践。

　　经查，华西证券股份有限公司义乌商城大道证券贸易部存正在从业职员违规委托证券经纪人以表的个体举办投资者招徕举止的行径，违反了《证券经纪营业束缚措施》(证监会令第204号)第八条第七项的轨则。

　　你行为贸易部有劲人，对上述违规行径负有负担。依照《证券经纪营业束缚措施》第四十三条的轨则，我局肯定对你接纳责令革新的行政监视束缚方法，并记入证券期货商场诚信档案。

　　若是对本监视束缚方法不服，能够正在收到本肯定书之日起60日内向中国证券监视束缚委员会提出行政复议申请，也能够正在收到本肯定书之日起6个月内向有管辖权的群多法院提告状讼。复议与诉讼时期，上述监视束缚方法不休滞实践。

　　经查，华西证券股份有限公司义乌商城大道证券贸易部存正在从业职员违规委托证券经纪人以表的个体举办投资者招徕举止的行径，违反了《证券经纪营业束缚措施》(证监会令第204号)第八条第七项的轨则。

　　你行为华西证券股份有限公司浙江分公司有劲人，对所辖证券贸易部合规运营不到位继承负担，违反了《证券公司和证券投资基金束缚公司合规束缚措施》(证监会令第166号)第十条第一款的轨则。

　　依照《证券公司和证券投资基金束缚公司合规束缚措施》第三十二条第一款的轨则，我局肯定对你接纳出具警示函的行政囚禁方法，并记入证券期货商场诚信档案。

　　若是对本囚禁方法不服的，能够正在收到本肯定书之日起60日内向中国证券监视束缚委员会提出行政复议申请，也能够正在收到本肯定书之日起6个月内向有管辖权的群多法院提告状讼。复议与诉讼时期，上述囚禁方法不休滞实践。